2013年基金销售员从业资格考试《基金销售基础》冲刺试题

从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为( )，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》 

B．《证券投资基金》 

C．《证券发行与承销》 

D．《证券投资基金销售基础知识》

信息管理平台应用系统的支持系统中涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存( )年。

A．5 

B．10 

C．15 

D．20

关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是( )。

A．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 

B．基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税 

C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 

D．为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率

根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的( )。

A．1/3 

B．1/2 

C．2/3 

D．2/5

我国基金销售法规体系中的核心法律是( )。

A．《证券法》 

B．《公司法》 

C．《证券投资基金法》

D．《证券投资基金销售管理办法》